10月28日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（下稱“股轉公司”）在官網(wǎng)發(fā)布監(jiān)管公開信息公告，又有兩家券商即五礦證券、國海證券[0.28% 資金 研報]領罰，被股轉公司采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。
據(jù)券商中國記者梳理，在今年新三板監(jiān)管明顯趨嚴的情況下，年初至今股轉公司共對券商先后采取56次自律監(jiān)管措施，共計41家券商被采取監(jiān)管措施，其中8家券商接受監(jiān)管措施次數(shù)在2次以上。
五礦、國海證券領罰
五礦證券和國海證券被采取自律監(jiān)管措施均與兩家券商推薦相關公司掛牌過程中存在的信披問題有關。
據(jù)股轉公司公開信息顯示，五礦證券在推薦掛牌過程中存在信息披露遺漏違規(guī)的行為：2013年通海絨業(yè)累計將604萬元拆借給實際控制人田其生，截至2013年末田其生已歸還全部借款9072萬元；2014年通海絨業(yè)累計將863萬元拆借給田其生，截至2014年末田其生已歸還全部借款863萬元；2015年1至3月通海絨業(yè)累計向田其生拆出918萬元，截至2015年3月31日田其生已歸還291萬元，截至2015年4月10日，田其生已歸還剩余全部占款。
股轉公司稱，按照《公開轉讓說明書內容與格式指引》的要求，公司應在公開轉讓說明書相關章節(jié)將公司存在的關聯(lián)往來發(fā)生情況作為關聯(lián)交易進行披露。但通海絨業(yè)公司以列表形式對報告期各期末的關聯(lián)往來余額進行了披露，未對關聯(lián)方往來的發(fā)生額進行具體披露。同時通海絨業(yè)公司在《財務報表及審計報告》附注中，對關聯(lián)方往來的期末余額進行披露，未對關聯(lián)方往來的發(fā)生額進行具體披露。
股轉公司稱，通海絨業(yè)主辦券商五礦證券對通海絨業(yè)信披的完整性負有責任，未能勤勉盡責，違反了相關規(guī)定，給予五礦證券提交書面承諾的監(jiān)管措施。
國海證券被采取自律監(jiān)管措施在于，該公司在提交《浙江鑫甬生物化工股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌并公開轉讓盡職調查報告》及《關于推薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司股票進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)并公開轉讓的推薦報告》中存在未勤勉盡責的行為。股轉公司對國海證券采取了提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。
41家券商“受罰”
今年以來，新三板掛牌公司急劇增長，與此相應的主辦券商和做市商的數(shù)量略顯穩(wěn)定。公開數(shù)據(jù)顯示，目前新三板主辦券商和做市商的數(shù)量分別在90家左右。在監(jiān)管高壓之下，券商群體在新三板業(yè)務中頻繁領罰。
據(jù)統(tǒng)計，截至目前已經(jīng)有41家券商被先后采取監(jiān)管措施，合計被采取監(jiān)管措施次數(shù)達到56次，其中有8家券商被采取監(jiān)管措施次數(shù)在2次以上，這8家券商中既有東莞證券、國海證券、英大證券這樣的中小券商，亦有國泰君安[0.00%]、申萬宏源等在新三板領域業(yè)務量居前列的大型券商。
股轉公司在2016年初第一次采取監(jiān)管措施的券商對象是英大證券，時間為2016年1月5日，英大證券存在的違規(guī)行為是“英大證券在為明利倉儲提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價和三板做市指數(shù)盤中出現(xiàn)巨幅振動。”因此，股轉公司對英大證券采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施。
之后，在今年1月份先后由中泰證券、西南證券[-0.81% 資金 研報]、開源證券、第一創(chuàng)業(yè)四家券商因各類違規(guī)問題被股轉公司約見談話或出具警示函。不過，今年年初，國泰君安的一則做市業(yè)務違規(guī)行為在業(yè)內引起了較高的關注，據(jù)股轉公司今年1月29日公布的信息顯示，去年12月31日14:50分，國泰君安做市業(yè)務部對16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。當時股轉公司對其采取的監(jiān)管措施包括：對國泰君安公司進行公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評。
其中持續(xù)督導企業(yè)的信披違規(guī)問題是去年以來，券商們最容易犯的“錯”。不過今年以來，在做市業(yè)務領域，尤其是投資者適當性問題上，受罰的券商數(shù)量陡然增加。
其中在投資者適當性問題上，股轉公司曾于8月23日公布多家券商違規(guī)開戶的行為，分別為湘財證券、紅塔證券、東莞證券、恒泰證券、中航證券、中信證券[-0.95% 資金 研報]、山西證券[-0.14% 資金 研報]、中信建投[0.00%]證券以及華泰證券[-1.15% 資金 研報]。其中，股轉公司披露的公告顯示，中信建投證券“為3328戶不符合要求的投資者賬戶開通新三板合格投資者權限。提交的《關于執(zhí)行投資者適當性管理制度情況的自查報告》中，存在未如實上報違規(guī)開戶情況的情形，漏報違規(guī)開戶比例90.42%?！?nbsp;
