湖北證監(jiān)局近日公布行政處罰決定書，依法對(duì)阿拉丁控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“阿拉丁集團(tuán)”）及其時(shí)任董事長(zhǎng)陽仁強(qiáng)內(nèi)幕交易湖北美爾雅股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“美爾雅”）股票行為作出行政處罰，合計(jì)罰款350萬元。此案系湖北轄區(qū)今年重點(diǎn)查辦的證券違法案件之一，凸顯監(jiān)管部門對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”的鮮明態(tài)度。
經(jīng)查明，本案內(nèi)幕信息源于2022年美爾雅實(shí)際控制人鄭某、間接控股股東中紡絲路（天津）紡織服裝科技有限公司與中能華安科技有限公司三方簽署的合作協(xié)議。該協(xié)議涉及新能源資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依法構(gòu)成內(nèi)幕信息。中能華安時(shí)任董事時(shí)某作為法定內(nèi)幕信息知情人，與阿拉丁集團(tuán)實(shí)際控制人陽仁強(qiáng)存在業(yè)務(wù)往來。
調(diào)查顯示，2022年4月至5月間，陽仁強(qiáng)與時(shí)某頻繁通話聯(lián)絡(luò)。隨后，阿拉丁集團(tuán)通過其實(shí)際控制的京北集團(tuán)（深圳）有限公司證券賬戶，于4月19日至21日突擊買入美爾雅股票，累計(jì)成交金額1199.92萬元。盡管該筆交易最終因股價(jià)波動(dòng)導(dǎo)致賬面虧損，但其賬戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)及交易行為與內(nèi)幕信息形成高度吻合，被認(rèn)定為“異常交易特征明顯”。
監(jiān)管部門明確指出，內(nèi)幕交易的認(rèn)定不以盈利結(jié)果為前提，任何利用未公開信息交易的行為均構(gòu)成違法。依據(jù)《證券法》第一百九十一條，湖北證監(jiān)局對(duì)阿拉丁集團(tuán)處以250萬元罰款，對(duì)陽仁強(qiáng)給予警告并處罰款100萬元，形成“機(jī)構(gòu)+個(gè)人”雙罰的震懾效應(yīng)。
一位業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時(shí)指出，內(nèi)幕交易往往伴隨信息不對(duì)稱，損害中小投資者權(quán)益，破壞市場(chǎng)信心，“此次處罰不僅對(duì)違規(guī)主體形成震懾，也為上市公司治理及董監(jiān)高履職敲響警鐘。企業(yè)應(yīng)建立嚴(yán)格的隔離墻制度，防范內(nèi)幕信息泄露，并加強(qiáng)對(duì)高管及關(guān)聯(lián)方的合規(guī)培訓(xùn)?！?/p>
企查查數(shù)據(jù)顯示，阿拉丁集團(tuán)成立于2012年4月，注冊(cè)資本30億元。該集團(tuán)總部位于北京市朝陽區(qū)，法定代表人及實(shí)際控制人為陽仁強(qiáng)，其直接持股比例達(dá)75%，并通過阿拉丁管理咨詢（北京）有限公司間接持有剩余25%股份。阿拉丁集團(tuán)旗下?lián)碛?86家成員企業(yè)，業(yè)務(wù)橫跨實(shí)業(yè)投資領(lǐng)域，但員工規(guī)模僅41人（2023年數(shù)據(jù)）。公司自身存在2條勞動(dòng)糾紛訴訟（均為被告），歷史被執(zhí)行人記錄達(dá)4條。此外，該集團(tuán)投資的阿拉丁家族辦公室（廣州）有限公司曾因經(jīng)營(yíng)異常被列入風(fēng)險(xiǎn)名單。
