12月21日，據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局官網(wǎng)信息顯示，湖北潛江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行存在違規(guī)行為，行政處罰如下：
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表
行政處罰決定書(shū)文號(hào)
鄂金監(jiān)罰決字〔2023〕24號(hào)
被處罰當(dāng)事人
湖北潛江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
主要違法違規(guī)事實(shí)
違規(guī)向房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)發(fā)放流動(dòng)資金貸款；集團(tuán)客戶授信管理不審慎；違規(guī)持有非金融企業(yè)股權(quán)
行政處罰依據(jù)
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則
行政處罰決定
罰款80萬(wàn)元
作出處罰決定的
機(jī)關(guān)名稱
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
湖北監(jiān)管局
作出處罰決定的日期
2023年12月14日
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局荊州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表
行政處罰決定書(shū)文號(hào)
荊金監(jiān)罰決字〔2023〕2號(hào)
被處罰當(dāng)事人
一、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行
二、張正略（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司松滋支行行長(zhǎng)）
三、王毅（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司松滋支行個(gè)貸業(yè)務(wù)部經(jīng)理）
四、庹祖華（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司松滋支行副行長(zhǎng)）
五、羅憶君（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司松滋支行客戶經(jīng)理）
六、肖元萍（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司松滋支行客戶經(jīng)理）
七、雷永松（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行個(gè)人貸款中心主任）
八、朱小愛(ài)（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行個(gè)人貸款中心業(yè)務(wù)員）
九、柯卉（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行風(fēng)險(xiǎn)管理部專職貸款審批牽頭人）
十、章開(kāi)周（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行風(fēng)險(xiǎn)管理部專職貸款審批人）
十一、程靜（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行風(fēng)險(xiǎn)管理部專職貸款審批人）
主要違法違規(guī)事實(shí)
內(nèi)控管理缺位，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則
行政處罰依據(jù)
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則
行政處罰決定
一、對(duì)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司荊州分行罰款40萬(wàn)元
二、對(duì)張正略禁止終身從事銀行業(yè)工作
三、對(duì)王毅禁止終身從事銀行業(yè)工作
四、對(duì)庹祖華警告
五、對(duì)羅憶君警告
六、對(duì)肖元萍警告
七、對(duì)雷永松警告
八、對(duì)朱小愛(ài)警告
九、對(duì)柯卉警告
十、對(duì)章開(kāi)周警告
十一、對(duì)程靜警告
作出處罰決定的
機(jī)關(guān)名稱
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
荊州監(jiān)管分局
作出處罰決定的日期
2023年12月11日
